<별지 제46호 서식> : 임원·주요주주 특정증권등 소유상황보고서

임원․주요주주 특정증권등 소유상황보고서

증권선물위원회 귀중

한국거래소 귀중

보고의무발생일 :     년  월  일

보고서작성기준일 :     년  월  일

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인의 특정증권등의 소유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

보고자 :

【 기재상의 주의 】

1. 보고의무 발생일

최초보고의 경우 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제200조제3항 각호의 날을, 변동보고의 경우 동법시행령 제200조제4항 각호의 날 중 가장 빠른 날을 기재한다.

2. 보고서 작성 기준일

「보고서 작성 기준일」에는 최종거래일 또는 보고서 작성일 전일 등 임원․주요주주 특정증권등 소유상황보고서 작성시 기준으로 한 날을 기재한다.

3. 보고자

개인의 경우에는 주민등록표상 성명을, 법인의 경우에는 등기부등본상의 상호 또는 명칭을, 기타 단체의 경우에는 정관ㆍ규약등의 명칭을 기재한다. 보고자가 외국인(외국법인 포함)인 경우에는 외국인투자등록증상의 성명을 기재한다.

1. 발행회사에 관한 사항

회사명
법인구분		회사코드
발행주식총수	보통주(주)	우선주(주)	계

【 기재상의 주의 】

-「회사명」란에는 법인등기부상의 상호를 기재하며, ○○○(주) 또는 (주)○○○ 형태로 기재한다.

-「회사코드」란에는 한국거래소가 상장법인에 부여한 국제표준증권코드 중 발행회사를 인식할 수 있는 고유코드인 6자리를 기재한다.

-「법인구분」란에는 유가증권상장법인, 코스닥상장법인 중 해당내용을 기재한다.

-「발행주식총수」란에는 보고서 작성기준일 현재 발행주식총수를 보통주와 우선주로 구분하여 기재한다.

2. 보고자에 관한 사항

보고구분			보고자 구분
성명 (명칭)	한글		한자(영문)
	생년월일 또는 사업자등록번호
주소(본점소재지) [읍․면․동까지만 기재]
발행회사와의 관계	임원(등기여부)		직위명
	선임일		퇴임일
	주요주주
업무상 연락처 및 담당자	소속회사		부 서
	직 위		전화번호
	성 명

【 기재상의 주의 】

-「보고자 구분」란에는 “개인(국내)”, “개인(외국), “국내법인”, “외국법인” 등 중 선택하여 표기

-「성명(명칭)」란에는 「3. 성명(명칭)」에 따라 기재하며,  반드시 한글과 한자(한자로 표기할 수 없는 외국인의 경우 영문)를 모두 기재한다.

-「생년월일 또는 사업자등록번호등」란에는 개인의 경우에는 주민등록표상의 생년월일을, 국내법인의 경우에는 사업자등록번호를, 외국법인의 경우에는 금융감독원장이 발부한 외국인투자등록증에 기재된 투자등록번호를 기재하되 투자등록번호가 없는 경우에는 납세번호, 기타 당해 국가에서 부여한 고유번호를 기재한다. 이 경우 생년월일을 기재함에 있어서는 1970년 1월 1일생인 자의 경우  700101과 같이 연, 월, 일의 순서로  6자리 숫자를 기재한다.

-「임원(등기여·부)」란에는 등기임원인지, 비등기임원인지를 기재한다.  <신설>

-「직위명」란에는 대표이사, 회장, 부회장, 사장, 부사장, 전무, 상무, 이사 등 실제 사용하는 직위의 명칭을 기재한다.

3. 특정증권등의 소유상황

가. 소유 특정증권등의 수 및 소유비율

	보고서 작성 기준일	특정증권등		주권
		특정증권등의 수(주)	비율(%)	주식수(주)	비율(%)
직전보고서
이번보고서
증 감

【 기재상의 주의 】

-「직전보고서」란에는 직전보고서 작성기준일 현재의 보통주, 우선주, 기타 특정증권등의 수량 및 비율을 각각 기재한다. ‘신규’보고인 경우에는 “-”을 기재한다.

-「이번보고서」란에는 이번보고서 작성기준일 현재의 보통주, 우선주, 기타 특정증권등의 수량 및 비율을 각각 기재한다.

※ 비율산정 방식

• 보통주 비율 = 소유 보통주수/총발행 보통주수(반올림하여 소수점 둘째자리까지 기재한다. 이하 같다)

• 전체(계) 비율 = “나. 특정증권등의 종류별 소유내역”중 합계의 비율 산정방식과 동일 (수정) - 문구조정

- 「증감」란에는 직전보고서에서 이번보고서의 특정증권등의 수 및 비율을 단순 차감하여 기재한다.

- 증자 등으로 인해 발행주식 총수가 변동된 경우에는 표 하단에 그 내용을 기재한다.

나. 특정증권등의 종류별 소유내역

특정증권등의 내역
주 권		신주 인수권 표시증서	전환 사채권	신주 인수권부 사채권	이익참가부 사채권	교환 사채권	증권 예탁 증권	기타	합 계
보통주	우선주
									주수 (주)	비율 (%)
a1	a2	B	C	D	E	F	G	H
A		I

발행주식 총수 (J)	주식외 특정증권등의 수 (B+C+D+E+F+G+H=I)	소유비율(%)
		특정증권등의 소유비율 [A+I / J+I-(F+G+H)*] × 100	주권의 소유비율 (A / J) × 100

* 교환대상이 주식인 교환사채권 및 기초자산이 주식인 증권예탁증권, 파생결합증권 등에 한하여 분모에서 제외하고 소유비율을 산정

【 기재상의 주의 】

가. 특정증권등의 종류별 소유내역

-「특정증권등의 내역」란에는 보고서 제출일 현재를 기준으로 소유하는 특정증권등의 수와 소유비율을 기재한다.

- 주권은 보통주, 우선주별로 주식의 수를 기재하며, 주권이외의 것은 잠재주식의 수(주식으로 환산한 수)를 기재하되, 신주인수권행사, 전환청구, 교환청구를 할 수 있는 기간이 경과한 것은 소유하고 있는 특정증권등의 수에서 제외한다.

- 신주발행시에는 당해 주권의 효력이 발생할 때까지 그 발행에 관계되는 주권은 특정증권등의 수에서 제외한다.

- 신주인수권증서를 교부받아 신주의 인수신청을 한 경우에는 주권이 발행될 때까지 신주인수권표시증서란에 기재한다.

- 소유하고 있는 특정증권등이 주권, 신주인수권증서, 전환사채권, 신주인수권부사채권, 교환사채권, 증권예탁증권외 다른 증권일 경우 기타란에 그 소유내역을 기재하고 표 하단에 해당증권에 대한 내용을 간략히 기술한다.

- 주식등을 민법상 공유에 의하여 소유하고 있는 경우에는 공유부분을 자기의 소유분으로 하여 기재한다.

- 상속재산인 특정증권등에 대해서는, 상속인이 1인인 경우 상속인은 단순승인 또는 한정승인에 따라 상속이 확정될 때까지 당해 상속재산에 속하는 특정증권등을 특정증권등의 수에서 제외할 수 있으며, 상속인이 수인인 경우 상속인은 상속재산에 속하는 특정증권등과 관계되는 유산분할이 종료될 때까지 당해 특정증권등을 특정증권등의 수에서 제외할 수 있다.

다. 세부변동내역

보고사유	변동일	특정증권등의 종류	소유주식수(주)			취득/처분 단가(원)	비고
			변동전	증감	변동후
증 감

【 기재상의 주의 】

- 직전 보고일 이후 이번 보고서작성기준일까지의 변동내역을 변동일자 순으로 기재한다.

-「보고사유」란에는 장내매수(매도), 시간외대량매수(매도), 장외매수(매도), 유상(무상)신주취득, 신규상장(등록), 실권주인수, 전환사채·신주인수권부사채·교환사채등의 권리행사, 주식옵션의 권리행사 또는 권리행사배정, 신규보고, 합병 등 증감의 원인이 되는 사유를 기재하되 적당한 사유가 없을 경우 “기타”로 기재하고 「비고」란에 구체적인 내용을 기재한다.

-「변동일」란에는 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령제200조제3항 및 제4항 각호에서 정하는 날로서 실제로 증권등이 변동된 날을 기준으로 하여 변동일자 순으로 기재한다.

-「특정증권등의 종류」란에는 특정증권등의 종류별로 구분하여 기재한다. 소유증권이 금융투자상품등인 경우 ‘기타’로 표시하고 해당증권에 대한 내용을 비고란에 간략히 기술(필요시 표 하단에 별도의 주석으로 기재)한다.

- 최초「변동전」란에는 직전보고서에 기재된 특정증권등의 수를 기재한다. 그 다음의「변동전」란부터는 직전 변동일의 “변동후”란에 기재된 특정증권등의 수를 기재한다.

-「증감」란에는 직전보고일 이후 이번보고서 제출일까지 일자별·매수/매도별로 변동된 특정증권등의 수를 기재하되, 감소의 경우에는 주식수 앞에 “-”로 표기한 후 기재한다.

-「변동후」란에는「변동전」특정증권등의 수에서 증감된 후의 특정증권등의 수를 기재한다.

-「취득/처분단가」란에는 그 날의 처분 또는 취득 수량으로 가중평균한 단가를 기재한다. 이 경우 신주인수권표시증서, 전환사채, 주식옵션을 취득 또는 처분하는 경우 매수·매도단가는 다음과 같다.

․신주인수권표시증서의 경우 매수·매도단가

= 취득·처분총액/권리행사로 취득할 수 있는 주식 수

․전환사채 또는 교환사채의 경우 매수·매도단가

= 취득·처분총액/전환·교환권 행사로 취득할 수 있는 주식 수

콜옵션 취득의 경우 매수단가

=옵션매수대금/권리행사로 취득할 수 있는 주식 수

콜옵션 처분의 경우 매도단가

=옵션매도대금/권리행사로 취득할 수 있는 주식 수

풋옵션 취득의 경우 매수단가

=옵션매수대금/권리행사로 처분할 수 있는 주식 수

·풋옵션 처분의 경우 매도단가

=옵션매도대금/권리행사로 처분할 수 있는 주식 수

-「비고」란에는 보고사유가 장외거래, 시간외대량거래, 상속/피상속, 증여/수증, 차입/대여, 대물변제수령/변제 등 상대방이 특정된 거래일 경우 거래상대방에 대한 성명(법인인 경우 법인명)을, 기타일 경우 그 구체적인 변동내용을 기재한다.

(별표)

보고자의 세부 인적사항 등

보고자	성명
	주민등록번호등
	주소
	전화번호

* 보고자가 개인인 경우 뿐만 아니라 법인인 경우도 기재한다. 이 정보는 보고서의 심사 또는 조사 목적에 한하여 이용되며 공개되지 아니함

【 기재상의 주의 】

- ｢주민등록번호 등」란에는 내국인의 경우에는 주민등록번호 또는 사업자를 기재하고, 외국인의 경우에는 금융감독원장이 발부한 외국인투자등록증에 기재된 투자등록번호를 기재하되 투자등록번호가 없는 경우에는 여권번호, 납세번호, 기타 당해 국가에서 부여받은 고유번호를 기재한다.

- 주소는 내국인의 경우 연락 가능한 주민등록표(또는 법인등기부등본) 상의 주소, 외국인의 경우 외국인 투자등록증 상의 주소 전체를 기재한다.

- 전화번호는 보고자와 통화할 수 있는 직통 전화번호를 기재한다.

증빙자료

【 기재상의 주의 】

- 본 보고서 제출시 특정증권등의 변동상황을 확인할 수 있는 매매보고서(증권회사 지점장의 직인이 날인된 서류), 기타 취득 또는 처분을 증빙할 수 있는 자료를 첨부하여야 한다.

* 매매보고서의 경우 증권사가 발행한 매매내역 전산파일을 첨부할 수 있으며, 증빙자료가 서면자료일 경우 스캔하여 이미지파일로 변환하여 첨부하여야 한다.